证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2025－138
债券代码：123063 债券简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
一、 可转债基本情况
（一）可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
“证监许可[2020]1245
号”文核准，公司于 2020 年 7 月 28 日公开发行了 638 万张可转换公司债券，每
张面值 100 元，发行总额 6.38 亿元，期限 6 年。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]733 号”文同意，
公司 6.38 亿元可转换公司债券于 2020 年 8 月 20 日起在深交所挂牌交易，债券
简称“大禹转债”，债券代码“123063”。
（二）可转债转股期限
根据《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说
明书》”）的有关规定，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020
年 7 月 28 日）满六个月后的第一个交易日（2021 年 2 月 3 日）起至本次可转债
到期日止（2026 年 7 月 27 日）止。
（三）可转债转股价格及其调整情况
公司发行的“大禹转债”自 2021 年 02 月 03 日起可转换为公司股份，初始
转股价格为人民币 4.94 元/股。
司 2020 年利润分配预案》。根据公司 2020 年年度权益分派方案与《募集说明书》
规定，大禹转债的转股价格将由 4.94 元/股调整为 4.84 元/股，调整后的转股价
格 自 2021 年 5 月 27 日 起 生 效 。 具 体 内 容 详 见 公 司 披 露 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上的《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：
事会第三十三次会议审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格
的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以 2.53 元/股的
价格向 89 名激励对象授予共计 1,281 万股限制性股票。公司完成上述限制性股
票授予登记后，公司总股本由 797,424,099 股变更为 800,434,099 股。
根据《募集说明书》规定，上述股份变动完成后，大禹转债的转股价格由
的《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
公司分别于 2021 年 11 月 09 日、2022 年 1 月 10 日召开第五届董事会第五
十八次（临时）会议、第五届董事会第六十次（临时）会议审议通过以简易程序
向特定对象发行股票的相关议案，确认公司以简易程序向特定对象发行股票，确
定拟发行股票数量为 58,593,750 股，发行价格为 5.12 元/股，并于 2022 年 2
月 17 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意大禹节水集团股份有限
公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕325 号）。
根据《募集说明书》规定，上述股份变动完成后，大禹转债的转股价格将由
（www.cninfo.com.cn）上的《关于以简易程序向特定对象发行股票调整可转债
转股价格的公告》（公告编号：2022-021）。
公司分别于 2022 年 3 月 8 日召开第五届董事会第六十二次（临时）会议和
第五届董事会第四十次（临时）会议、于 2022 年 3 月 24 日召开 2022 年第一次
临时股东大会，审议通过《关于回购注销公司 2021 年限制性股票激励计划部分
限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限
制性股票激励计划（草案）》的规定，同意公司回购注销 4 名离职激励对象已获
授但尚未解除限售的 56.50 万股限制性股票，回购价格 2.53 元/股。
公司办理完成了上述 4 名激励对象已获授但尚未解除限售的 56.50 万股回购
注销事宜，公司总股本由 859,669,647 股减少至 859,104,647 股。根据规定，由
于回购注销股份占公司总股本比例小，经计算，大禹转债的转股价格不作调整，
转股价格仍为 4.85 元/股。
公司于 2022 年 05 月 06 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过《关于 2021
年度利润分配预案的议案》。根据《募集说明书》规定，结合 2021 年度权益分
派实施情况，大禹转债的转股价格将由 4.85 元/股调整为 4.73 元/股，调整后的
转股价格自 2022 年 5 月 18 日起生效。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：
公司于 2022 年 5 月 20 日召开第六届董事会第二次（临时）会议和第六届监
事会第二次（临时）会议审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留
授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，预留授予股
份 318.90 万股，预留股份授予价格为 2.41 元/股，预留股份授予人数 53 人。根
据《募集说明书》规定，上述股份完成授予后，转债的转股价格将由 4.73 元/
股调整为 4.72 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 06 月 02 日起生效。具体内
容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于授予预留限制
性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-094）。
根据《募集说明书》相关规定，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销
不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-021），公司同意回购注销 5
名离职激励对象已获授但尚未解除限售的 34 万股限制性股票。本次完成离职激
励对象股份回购注销后,导致公司总股本发生变化，由于回购注销股份占公司总
股本比例小，经计算“大禹转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为 4.72 元/
股。
根据《募集说明书》相关规定，公司披露了《关于大禹转债转股价格调整的
公告》（公告编号：2023-054），因公司实施 2022 年年度权益分派方案，大禹
转债的转股价格将由目前的 4.72 元/股调整为 4.62 元/股，调整后的转股价格自
根据《募集说明书》相关规定，公司披露了《关于大禹转债转股价格调整的
公告》（公告编号：2023-079）。公司办理完成了限制性股票 3,905,950 股回购
注销事宜，公司总股本减少 3,905,950 股，大禹转债的转股价格将由 4.62 元/
股调整为 4.63 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 7 月 21 日起生效。
根据《募集说明书》相关规定，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销
不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-012）。公司完成离职激励对
象股份回购注销后使公司总股本发生变化，由于回购注销股份占公司总股本比例
小，经计算“大禹转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为 4.63 元/股。
根据《募集说明书》相关规定，公司披露了《关于大禹转债转股价格调整的
公告》（公告编号：2024-070），因公司实施 2023 年年度权益分派方案，大禹
转债的转股价格将由目前的 4.63 元/股调整为 4.6 元/股，调整后的转股价格自
公司于 2024 年 6 月 12 日召开第六届董事会第二十六次（临时）会议，于
向下修正“大禹转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》等相关条款的规
定及公司 2024 年第三次临时股东大会的授权，董事会同意将“大禹转债”的转
股价格向下修正为 3.7 元/股，修正后的转股价格自 2024 年 6 月 13 日起生效。
根据《募集说明书》相关规定，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销
调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-114），因回购注销 3,975,550
股限制性股票，大禹转债的转股价格将由 3.70 元/股调整为 3.71 元/股，调整后
的转股价格自 2024 年 8 月 13 日起生效。
根据《募集说明书》相关规定，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销
不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-014），经计算，回购注销
股价格仍然为 3.71 元/股。
销调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-077），根据《募集说明书》
相关规定，因回购注销限制性股票 373.305 万股。“大禹转债”的转股价格由
根据《募集说明书》相关规定，公司披露了《关于实施 2024 年度权益分派
调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-091），因公司实施 2024 年年
度权益分派方案，大禹转债的转股价格将由目前的 3.72 元/股调整为 3.66 元/
股，调整后的转股价格自 2025 年 6 月 24 日起生效。
截至本公告披露日，“大禹转债”转股价格为 3.66 元/股。
二、 “大禹转债”赎回情况概述
（一）触发赎回情形
自 2025 年 7 月 4 日至 2025 年 7 月 30 日，公司股票已满足在任意连续三十
个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格 3.66 元/股的
有条件赎回“大禹转债”条款。
（二）有条件赎回条款
根据《募集说明书》的有关约定，“大禹转债”有条件赎回条款如下：在转
股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照以债券面值加当期应
计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收
盘价格计算。
三、 赎回实施安排
（一）赎回价格
根据《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定，“大禹转债”的赎回价
格为 100.20 元/张（含税），计算过程如下：
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额，即 100
元/张；
i：指可转债当年票面利率，即 3.00%；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2025 年 7 月 28 日）起至本计息年度
赎回日（2025 年 8 月 21 日）止的实际日历天数（算头不算尾）。
每张债券应计利息=100*3.00%*24/365=0.20 元/张
每张债券赎回价格=债券面值+当期应计利息=100+0.20=100.20 元/张（含税）
利息所得税由证券公司等兑付派发机构代扣代缴，扣税后的赎回价格以中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）核准的金额为
准，公司不代扣代缴所得税。
（二）赎回对象
截至 2025 年 8 月 20 日（赎回登记日）收盘后，在中登公司登记在册的全体
“大禹转债”持有人。
（三）赎回程序及时间安排
债”持有人本次赎回的相关事项。
简称“Z 禹转债”。
回完成后，“大禹转债”将在深交所摘牌。
媒体上刊登赎回结果公告和可转债摘牌公告。
四、 “大禹转债”赎回结果
根据中登公司提供的数据，截至赎回登记日（2025 年 8 月 20 日）收市后，
“大禹转债”尚有 10,724 张未转股，本次赎回“大禹转债”的数量为 10,724
张，赎回价格为 100.20 元/张（含当期利息、含税，当期即第六年，年利率为
回款 1,074,544.8 元（不含赎回手续费）。
五、 “大禹转债”摘牌安排
本次赎回为全部赎回，赎回完成后，将无“大禹转债”继续流通或交易，“大
禹转债”不再具备上市条件而需摘牌。自 2025 年 8 月 29 日起，公司发行的“大
禹转债”（债券代码：123063）将在深交所摘牌。
六、 其他事宜
（一）咨询部门：证券部
（二）咨询电话：022-59679306
七、 备查文件
特此公告。
大禹节水集团股份有限公司董事会
牛达人配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
